Изписаните в интернет оплаквания от хора, които се чувстват измамени от Християн Пашков, не са били основателен сигнал, по който институциите да заработят на пълни обороти. Едва след като доби популярност в медиите, срещу Пашков се появиха жалби в Комисията за финансов надзор, която отвори и телефонна линия за хора, които се чувстват ощетени от дейността му. До вчера на нея бяха постъпили допълнителни 8 обаждания, които са добавка към четирите жалби срещу Пашков. Според заместник-председателя на КФН Димана Ранкова по случая му се работи с необходимата бързина.

-Получиха ли се вече сигнали на откритата телефонна линия в КФН срещу дейността на господин Пашков като представител на инвестиционния посредник Реал финанс АД?

-Да, на откритата от понеделник телефонна линия в комисията срещу дейността на Християн Пашков като изпълнителен директор на инвестиционен посредник Реал Финанс АД са подадени вече 8 сигнала само за един ден. Има няколко групи оплаквания. Основно за продадени чрез дружеството акции по договори за брокерски и регистрационни услуги без нареждане от страна на клиентите. Също за парични средства от клиенти, предоставени лично на Християн Пашков като физическо лице. Както и за суми, внесени на каса в дружеството по договори за доверително управление на портфейл от ценни книжа. До момента по тези 8 сигнала в комисията не са постъпили самите жалби с приложени към тях документи, но сме посъветвали клиентите да го направят максимално бързо. Т.е. това са 8 сигнала, дадени по телефона.

-Какви са по същество жалбите, депозирани в КФН. Какви са установените до тук факти?



-В комисията са постъпили жалби от две юридически и две физически лица и те са в рамките на последните няколко дни. Същите са свързани с претенции на лицата, че са предоставили парични средства на дружеството във връзка с договори за доверително управление на портфейл от ценни книжа и договори за брокерски и регистрационни услуги, но същите не са им възстановени.

Предвид това веднага след тяхното постъпване сме започнали проверка и тя касае различни обстоятелства, свързани с дейността както на Християн Пашков, така и на инвестиционния посредник, като естествено са изискани съответните документи. Същите са постъпили при нас на 01.03.2011 г. и в момента се анализират. Има няколко посоки в нашите действия, но считам, че подробни коментари са възможни след безспорното установяване на относимите факти и обстоятелства.

-Ако се окажат основателни, какви могат да бъдат последствията?

-Ако след извършената проверка по жалбите и сигналите, както и на допълнително изисканите от Реал Финанс АД документи се установи нарушение на Закона за пазарите на финансови инструменти или актовете по прилагането му, комисията разполага с различни механизми на въздействие. При констатирани и доказани по съответния ред нарушения от Християн Пашков на инвестиционния посредник или негови служители могат да се наложат различни принудителни административни мерки, също административни наказания като глоби и санкции, а те от своя страна могат да обосноват последващи наши действия, ако е налице системност.

Отделно от това, още отпреди седмица сме във връзка с областната дирекция на МВР в гр. Варна като обменяме информация. От тях сме изисквали да ни предоставят информация за характера на твърдените криминални действия, осъществени от Християн Пашков. Ясно е, че към криминалния елемент в действията на това лице комисията като административен орган не може самостоятелно да вземе отношение, затова търси и ще оказва пълно съдействие на разследващите органи. Разбира се, че при събрани доказателства в подкрепа на жалбите ще сезираме и прокуратурата. Всичко това е трайно установена практика на управление „Надзор на инвестиционната дейност” при комисията през годините.

-В какви срокове може да се надяваме, че ще успеете да приключите проверката си в Реал финанс АД и да оповестите резултати от нея?

-Комисията действа максимално бързо в проверката по установяване на определени обстоятелства от дейността на Християн Пашков и също на инвестиционния посредник Реал Финанс АД. След приключване на същата резултатите ще бъдат публично оповестени.

-Междувременно имате ли правомощия да забраните на Християн Пашков да ръководи посредника или въобще да му наложите някакво ограничение да извършва инвестиционни услуги?

-Принципно - да, законът позволява да се приложи такава принудителна административна мярка относно Християн Пашков, но в момента се събират доказателства и поради това е рано да се коментират подробности.

-Според прокуриста на Реал финанс АД,сигнали срещу Пашков са подавани още през месец май миналата година в ДАНС, МВР и при вас включително. Защо през януари, когато DarikFinance.bg изпрати запитване до вас, вие казахте, че жалби срещу посредника и неговият представител няма?

-Както през януари, така и сега сме проверили цялата налична информация в комисията, жалби към онзи момент нямаше. Единствено през месец април 2010 г. в комисията е постъпила една жалба срещу инвестиционния посредник Реал Финанс АД, като същата впоследствие е оттеглена от жалбоподателя с обяснение, че е допуснал грешка. Жалби постъпиха в последните дни на февруари на 2011 г., като по тях веднага сме започнали действия, а след откриването на телефонна линия в рамките само на вчерашния ден (понеделник - бел.ред.), както казах, получихме 8 нови сигнала.

Отделно от това има лица за вътрешен контрол - задължителни звена във всеки инвестиционен посредник, и те са длъжни да рапортуват изключително често както на управителните органи на съответното дружество, така и на комисията, но това до момента не е направено от служителите в това дружество, за което причините си изясняват и за което също има съответните последици по закон. Така, че не ми е известно какво има предвид прокуриста, а относно другите институции - от нас до преди няколко дни не е търсено съдействие.

-Тогава ви изпратихме и линкове от интернет сайтове, където хора се оплакват от дейността на господин Пашков и хвърлят съмнения върху един от лицензираните инвестиционни посредници. Несериозни ли ви се сториха тези източници на информация?

-Същите бяха проверени от нас. В единия линк се съдържаха анонимни твърдения и липсваха каквито и да е конкретни факти, а само догадки и отново казвам, че не са ми ясни причините защо не сме сезирани. В другия линк имаше квалификации за характера на Християн Пашков.

-Как коментирате следните твърдения, че е налице законово несъвършенство, което прави възможно едно и също лице да предлага услуги по доверително управление и да извършва брокерска дейност. Смятате ли, че това отваря възможности за злоупотреби и конфликт на интереси. Има ли нужда от промяна в нормативната материя, третираща тези взаимоотношения между страните?

-Не считам, че е налице законово несъвършенство. Да, едно и също лице може да предлага услуги по доверително управление и да извършва брокерска дейност. Инвестиционен посредник може да предлага инвестиционни консултации на клиенти или да управлява техни портфейли, като за целта сключва договор с лицензиран инвестиционен консултант. Отделно, брокерската дейност се извършва от лицензирани брокери. Правилата и процедурите за третиране на конфликт на интереси имат задължителен характер за служителите на всеки инвестиционен посредник и тяхното нарушение е свързано с определени последици за конкретното лице или за съответното дружество. Съществуват и утвърдени през годините практики на комисията, свързани с недопускане конфликт на интереси при съвместяване на различни функции от едно и също лице.